深圳市投资信托基金管理暂行规定

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深圳市投资信托基金管理暂行规定

来源:重庆风险代理律师网址: http://www.fxdllawcq.com/ 时间:2016/12/28 22:44

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深圳市投资信托基金管理暂行规定第一章总则第一条为了促进我市投资信托业务的发展，开辟证券市场吸收投资的新途径，推动投资专业化，增强稳定市场力量，引导证券市场健康发展，根据《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》及《深圳市证券机构管理暂行规定》，特制定本规定第二条本规定所指的投资信托基金，是指通过发行受益凭证，募集资金后，由专门经营管理机构用于证券投资或其它投资的一种信托业务基金分为开放式和封闭式两种开放式是指其受益凭证可以赎回并可根据申购情况追加发行受益凭证；封闭式是指其受益凭证在设定的期限内不能赎回而只能在市场上转让，在设定的期限内不能追加发行受益凭证受益凭证是指为募集投资信托基金而发行的有价证券第三条凡投资信托基金的设立与经营，受益凭证的发行、认购、转让与赎回，投资的分配等有关事宜均须遵守本规定第四条中国人民银行深圳经济特区分行是投资信托基金业务的主管机关第二章投资信托基金的构成第五条投资信托基金业务是以信托契约为基础，至少由三个要素构成信托人、经理人和投资人第六条信托契约是规定信托人、经理人及投资人之间的权利义务关系的文件，是投资信托基金的基础第七条信托人是基金资产的名义持有人或保管人第八条经理人负责投资信托基金的投资与管理第九条投资人是受益凭证的受益人和基金资产的实际持有人第十条基金设立的份额不得低于三千万元，经主管机关批准后方可成立第十一条信托人、经理人必须经主管机关批准后方可从事业务第十二条信托人必须具备以下条件１．经主管机关批准的法人机构２．属全国性的国营金融机构或净资产在一亿元以上３．信托人不得持有某家上市公司１０％以上的股份，不得担任某家上市公司的董事或经理４．信托人与经理人之间的相互持股比例不得超过对方股本总数的１０％，其中任何一方不得担任对方董事或经理第十三条信托人必须履行下列职责１．建立并保存持有人的登记名册，主持召开投资人会议２．信托人的资产必须与信托资产严格划分且分别独立核算３．负责投资项目的清算４．负责基金买卖证券的交割、清算及过户５．负责持有人股息等权益的派发及扩股认购６．审核基金帐目，保护投资人的利益７．监督经理人按契约履行职责，监督经理人的投资活动公正与合法８．审查投资信托基金各类公开性文件９．信托人如相信有停止或暂时停止赎回单位的严重危险时，必须及时通知主管机关第十四条经理人必须具备以下条件１．经主管机关批准的法人机构２．符合证券市场发展需要３．净资产在二千万元以上４．有固定的场所和必要的设施５．其从业人员中必须有三分之一以上，具备二年以上证券投资管理经验的大学本科经济类毕业生或具有相当于经济师职称的专业技术人员６．经理人不得持有某家上市公司１０％以上的股份，不得担任上市公司的董事或经理第十五条经理人必须履行以下职责１．负责基金的投资与管理２．编制信托报告，该报告内容应包括信托人收入帐目，与该基金有关的管理公司帐目，会计师事务所的签证报告３．经理人必须对每一笔投资活动作出可行性分析，必要时应聘请投资顾问，并保持交易纪录备查４．经理人在编制各项信托业务的报告中，不得有任何误导成分，不得预测信托业绩，让投资者对各项公开性文件有充分了解的机会５．经理人负责受益凭证的转让或赎回事宜，并定期(至少一周一次)公布信托的净资产和交易价格６．在募集资金后，经理人须经信托人书面认可，方可将信托资产进行投资第十六条投资人是信托资产的实际持有人，投资人可以是法人或自然人第十七条投资人有权按基金章程的规定参加持有人的会议，参与决定信托基金管理及发展的方针政策等重要事项第十八条投资信托的风险性应予说明第三章信托契约第十九条信托契约是指规范信托人、经理人及投资人之间权利与义务的书面文件。信托契约是投资合作基金的基础，由信托人和经理人共同签署并经公证，报主管机关审核后方可生效第二十条信托契约至少应包括以下内容１．契约当事人的名称、地址２．投资合作基金名称、基金期限、总额，受益凭证单位及总数３．信托人代表受益凭证的购买者(投资人)在名义上持有信托资产，并由信托人保管和控制信托资产，信托人委托经理人负责信托资产的投资与管理４．定明契约各方及投资人的权利和义务５．定明信托投资目标、投资政策及投资范围，禁止使用信托资产对无限债务的投资，禁止使用信托资产提供债务担保６．标明受益凭证是投资者对信托资产所有权的证明，但不是保障收益的凭证７．信托契约必须清楚列明运用基金资产的投资限制８．定明信托是开放式还是封闭式９．定明受益凭证的转让方式及收费标准或赎回的程序、时间及费用１０．发行受益凭证所得款项经信托人收讫后，立即受信托契约的约束１１．定明信托费用种类及标准１２．定明基金净资产的计算方法１３．定明每一受益凭证净资产的计算方法及公告方式１４．定明信托规模的最高和最低限额，如发行不足最低规模要求时，则信托基金不能成立１５．定明有关召集及举行单位持有人会议的规定，在持有人会议中禁止信托人、经理人及其关连人等有关人士在有实质利益关系的事项的会议中，凭其所持有的份额投票或构成法定人数１６．定明基金的最高负债率１７．定明受益凭证的发行程序、发行期限、发行价格及其计算方法１８．定明信托契约的更改、终止程序及限制１９．定明投资信托基金发生下列行为前，须报主管机关核准 (１)停业及复业 (２)解散与合并 (３)更换信托人或经理人 (４)转让(或受让)全部或部分营业及资产 (５)信托人或经理人股东构成变化 (６)改变受益凭证的交易方式认购或赎回办法及净资产的计算方法 (７)其它须经主管机关核准的变更事项第四章投资信托基金业务的管理第二十一条凡经中国人民银行批准，可经营证券业务的证券经营机构或其它经主管机关批准的金融机构，均可申请开办投资信托业务，经主管机关批准后方可营业第二十二条投资信托基金的申请人(信托人和经理人)应向主管机关报送以下文件１．主管机关批准从事证券业务的批文２．基金发行计划３．信托契约４．基金章程５．公开说明书６．信托人简介及其最近二年的经营业绩７．经理人简介及其最近二年的经营业绩８．受益凭证样本９．基金投资计划１０．主管机关要求的其它文件第二十三条基金发行期满后的一个月内，信托人必须向主管机关报送基金发行的具体情况并根据信托契约的要求召开持有人会议第二十四条经理人必须每季度编制经会计师事务所公证的信托报告，并在报纸上登载第二十五条投资信托机构必须按《深圳市证券机构管理暂行办法》的要求，报送有关材料以及提取损失准备金第五章受益凭证的发行与交易第二十六条基金凭证的发行对象由信托人和经理人共同确定第二十七条经理人编制的受益凭证发行公开说明书必须包括以下内容１．投资信托基金名称，信托人及经理人名称、地址２．发行日期、发行单位及总数、发行价格及其计算方法３．募集基金期间以及逾期未募足的处理办法４．认购程序及缴款办法５．运用基金的投资范围６．有代理机构者，列明代理机构的名称、地址及代理事项７．主管机关要求的其它事项第二十八条受益凭证应保证每周至少有一交易日第二十九条封闭基金由经理人(或其委托机构)于交易日以柜台转让方式交易，或在交易所上市；开放基金由经理人在柜台办理赎回手续第三十条基金的信托人和经理人必须遵守信托契约的条款以及下列规定从事证券投资信托业务１．不得从事证券承销业务２．不得从事信贷业务和提供借款担保３．不得从事承担无限责任的投资４．不得从事信用交易５．不得在同一经理人下的基金间作证券交易６．不得投资于其它信托基金的受益凭证７．不得投资于与信托人或经理人有利害关系的公司证券８．投资于某一上市公司的股票不得超过该基金净资产价值的１０％９．投资于某一家公司的证券不得超过该公司总股份的１０％１０．主管机关规定的其它投资限制第三十一条经理人必须把基金的证券投资分散委托于其它证券经纪商，委托某一家经纪商的份额不得超过总份额的２５％第六章罚则第三十二条违反本规定的按《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》及《深圳市证券机构管理暂行规定》的有关规定予以处罚第七章附则第三十三条本规定由主管机关解释，修改时亦同第三十四条本规定自公布之日起执行。