北京首例证券投资咨询非法经营案被告人获罪

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北京首例证券投资咨询非法经营案被告人获罪

来源:重庆风险代理律师网址: http://www.fxdllawcq.com/ 时间:2016/08/27 37:35

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先后成立两个公司，并创办相应网站，以销售炒股软件“操盘宝典”为名，非法开展证券投资咨询业务。北京首例因开展非法证券投资咨询业务被追究刑事责任案件日前作出判决，张欣犯非法经营罪被判处有期徒刑一年，并处罚金人民币5万元。

　　一套班子两个公司

　　2007年初，张欣和朋友陈杰在北京成立了国颂金鼎信息科技有限公司，开发“操盘宝典”炒股软件，并创办了“天生我财”网，进行财经资讯发布、“操盘宝典”的销售和向客户推荐股票等业务。

　　“操盘宝典”是一个客户端，有4500元的普通版、8800元的机构版和1.1万元的核心版三个版本，客户需要通过购买的账号和密码登录。登录后客户就可以看到当日的股市情形，“操盘宝典”里面还有针对股票行情的计算方式，如果哪一只股票的走势符合“操盘宝典”内的计算结果，就能触发相应的程序，提示客户可以买入。

　　由于张欣具有证券投资咨询业务资格，也担任过证券投资咨询机构的法定代表人，对股市的研究比较透彻，因此软件开发得比较成功。2008年前后，张欣同周志刚、常春、佟珊珊等人又成立了天工精华软件技术有限公司，并将“天生我财网”更名为“中国金融投资网”（以下简称“中金投”）。而实际上，“天工精华”与“国颂金鼎”两家公司的人员完全是一套班子。为了招揽客户，“天工精华”在“中金投”网站上留下了客服电话，并且开办了向证券分析师提问的专栏，通过和专家交流，客户可以更深入地了解“操盘宝典”和股票咨询的相关业务。

　　之后，张欣又找到了远景东方广告有限公司进行合作，由具有证监会颁发的股票分析方面的证书的崔征明、孙晓在其制作的《财富晨讯》电视栏目中担任嘉宾。2008年12月至2009年5月，两人多次担任了该栏目的嘉宾，主要内容是对股票大盘的分析和股票的推荐等等，而在电视节目画面上，则打上了“中金投”的网址和客服联系电话。

　　“挂羊头卖狗肉”

　　据查，“国颂金鼎”和“天工精华”，都未经过证监会批准，并不具备证券投资咨询资质。然而，在“操盘宝典”软件销售的名义下，张欣带领着一班人马却一直经营着股票咨询的业务。

　　由于“操盘宝典”的确具有一定的科学性，部分用户通过它进行股票投资也确实得到了一定的收益，因此很多人便想与分析师进行进一步沟通。也有人认为有能力做电视嘉宾的人所在的公司一定很专业，因此也有很多人通过电视节目上的客服电话联系“中金投”。

　　为了留住客户，“天工精华”的业务员便向客户介绍“中金投”为专业证券投资咨询机构，证券分析师经验丰富，向客户推荐的股票保赚不赔等等，但是想获得专业咨询要收取咨询服务费，从几千元到十几万元有很多档次。由于主动打电话过来的客户已经是对“中金投”产生了一定的“信任感”，因此在业务员的游说下，很快便会缴纳相关咨询服务费。而“中金投”也是“诚信经营”，只要客户交了服务费后，业务员便很快根据客户所缴服务费的等级推荐相应的股票。

　　按照“中金投”推荐股票入市的客户有赔有赚，但是无论如何，都会在业务员的花言巧语中越陷越深——假若客户购买股票后赚了钱，一般会主动和“中金投”联系，要求继续推荐，这时业务员便会建议客户做更高级别的服务；如客户赔了钱，业务员便根据不同情况依然游说客户做更高级的服务。

　　张欣知道，由于公司并没有证券投资咨询的业务资质，钱不能以咨询费的名义收，于是他想了两个方法：一是咨询业务的开展仍然以“操盘宝典”软件销售为幌子，所有收入按“操盘宝典”的销售入账。二是张欣让佟珊珊以个人的名义在银行开户，客户先把钱都打到佟的账上，之后再由佟珊珊取出现金存入公司账户。

　　被害人毫无防范

　　2009年初，“天工精华”和“中金投”引起了北京市证监局的注意，最终案发。

　　办案检察官指出，张欣等人之所以能取得“成功”，与投资者的自保意识差，辨别真伪能力不足有很大关系。对于“中金投”自称是“专业证券投资咨询机构，证券分析师经验丰富”，所有受害者都没有对其业务资格、营业执照、经营方式等进行过验证，认为有正规的网站、能上电视做节目就一定是真的。

　　“投资者如果有证券投资咨询方面的需求，一定要与合法的咨询机构合作，这些公司的行为是受证监机关严格监管的，有利于保护投资者的合法权益。”北京市证监局局长王建平说。

本文来源：正义网

（责任编辑：法律168网马云）