证券投资信托事业设立说明资料（二）

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证券投资信托事业设立说明资料（二）

来源:重庆风险代理律师网址: http://www.fxdllawcq.com/ 时间:2016/09/14 38:41

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证券投资信托事业设立说明资料（二） ┌────────────────────┬───────┬─┐ ││发起人填报│专│ │├─┬─┬─┬─┤家│ │审查项目│正│异│不│备│审│ ││││适││查│ ││常│常│用│注│意│ ││││││见│ ├─┬─┬───────┬─┬──────┼─┴─┴─┴─┼─┤ │发│自│中文名称： │国││关系人及利用他││ │起│然││籍││人名义持股之明││ │人│人├───────┼─┴──────┤细(含名称、关││ │││英文名称： │持股本人______│系、持股比例)││ ││││比例关系人____│││ ││││利用他人名│││ ││││义________│││ ││││(包括信托│││ ││││持有)│││ ││││(以自然人出具之│││ ││││声明书认定)│││ ││├───────┴────────┼─┬─┬─┬─┼─┤ │││(一)是否无管理规则第六条第一项所││││││ │││列各款情事(以自然人出具之声││││││ │││明书认定)││││││ ││├────────────────┼─┼─┼─┼─┼─┤ │││(二)是否无管理规则第七条所列情事││││││ │││(以自然人出具之声明书认定)││││││ ││├────────────────┼─┼─┼─┼─┼─┤ │││(三)是否无管理规则第八条所列情事││││││ │││(以自然人出具之声明书认定)││││││ └─┴─┴────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┘ 附注：每一基金管理机构、银行、保险公司、法人、其它组织、代表人、自然人均应分别填写。共页，第页 ┌────────────────────┬───────┬─┐ ││发起人填报│专│ │├─┬─┬─┬─┤家│ │审查项目│正│异│不│备│审│ ││││适││查│ ││常│常│用│注│意│ ││││││见│ ├─┬──────────────────┼─┼─┼─┼─┼─┤ │经│(一)(身份证字号： )是否出││││││ │理│具就职承诺书并符合管理规则第九条││││││ │人│规定之资格││││││ │及├──────────────────┼─┼─┼─┼─┼─┤ │业│(二)(身份证字号： )是否出││││││ │务│具就职承诺书并符合管理规则第九条││││││ │人│规定之资格││││││ │员├──────────────────┼─┼─┼─┼─┼─┤ ││(三)(身份证字号： )是否出││││││ ││具就职承诺书并符合管理规则第九条││││││ ││规定之资格││││││ │├──────────────────┼─┼─┼─┼─┼─┤ ││(四)(身份证字号： )是否出││││││ ││具就职承诺书并符合管理规则第九条││││││ ││规定之资格││││││ │├──────────────────┼─┼─┼─┼─┼─┤ ││(五)(身份证字号： )是否出││││││ ││具就职承诺书并符合管理规则第九条││││││ ││规定之资格││││││ ├─┼──────────────────┼─┼─┼─┼─┼─┤ │发│(一)是否载明全体发起人出席，并由主席││││││ │起│及记录签名或盖章││││││ │人├──────────────────┼─┼─┼─┼─┼─┤ │会│(二)是否载明通过成立该证券投资信托公││││││ │议│司││││││ │纪│││││││ │录│││││││ ├─┼──────────────────┼─┼─┼─┼─┼─┤ │公│(一)是否全体发起人均签名或盖章││││││ │司├──────────────────┼─┼─┼─┼─┼─┤ │章│(二)所载营业项目是否符合管理规则第二││││││ │程│条之规定││││││ │├──────────────────┼─┼─┼─┼─┼─┤ ││(三)章程记载事项是否符合公司法、管理││││││ ││规则及相关法令之规定││││││ │├──────────────────┼─┼─┼─┼─┼─┤ ││(四)公司组织及实收资本总额是否符合管││││││ ││理规则第四条规定││││││ └─┴──────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┘ 共页，第页 ┌────────────────────┬───────┬─┐ ││发起人填报│专│ │├─┬─┬─┬─┤家│ │审查项目│正│异│不│备│审│ ││││适││查│ ││常│常│用│注│意│ ││││││见│ ├─┬─┬────────────────┼─┼─┼─┼─┼─┤ │营│组│(一)公司组织系统及各部门职责是否││││││ │业│织│妥适││││││ │计│结├────────────────┼─┼─┼─┼─┼─┤ │画│构│(二)基金经理人和交易员是否独立││││││ │书│及├────────────────┼─┼─┼─┼─┼─┤ ││人│(三)各部门预定配置人员及主管人员││││││ ││员│之资格条件是否妥适││││││ ││管├────────────────┼─┼─┼─┼─┼─┤ ││理│(四)人员招募、薪给标准是否妥适││││││ ││培├────────────────┼─┼─┼─┼─┼─┤ ││训│(五)人员培训计划是否妥适││││││ ││├────────────────┼─┼─┼─┼─┼─┤ │││(六)各项福利措施是否妥适││││││ │├─┼────────────────┼─┼─┼─┼─┼─┤ ││业│(一)公司经营理念是否妥适││││││ ││务├────────────────┼─┼─┼─┼─┼─┤ ││经│(二)公司业务目标是否妥适││││││ ││营├────────────────┼─┼─┼─┼─┼─┤ │││(三)公司业务拓展之策略是否妥适││││││ ││├────────────────┼─┼─┼─┼─┼─┤ │││(四)发行受益凭证募集证券投资信托││││││ │││基金政策是否妥适││││││ ││├────────────────┼─┼─┼─┼─┼─┤ │││(五)运用基金从事投资之政策是否妥││││││ │││适││││││ ││├────────────────┼─┼─┼─┼─┼─┤ │││(六)其它业务经营政策是否妥适││││││ │├─┼────────────────┼─┼─┼─┼─┼─┤ ││财│(一)是否编制开业后三年之预估资产││││││ ││务│负债表、损益表、现金流量表及││││││ ││预│股东权益变动表││││││ ││测├────────────────┼─┼─┼─┼─┼─┤ │││(二)各项营业收入订定是否妥适││││││ ││├────────────────┼─┼─┼─┼─┼─┤ │││(三)是否详细估算资金之来源与运用││││││ │││及经营之可能损益状况││││││ ││├────────────────┼─┼─┼─┼─┼─┤ │││(四)财务状况是否健全││││││ └─┴─┴────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┘ 共页，第页 ┌────────────────────┬───────┬─┐ ││发起人填报│专│ │├─┬─┬─┬─┤家│ │审查项目│正│异│不│备│审│ ││││适││查│ ││常│常│用│注│意│ ││││││见│ ├─┬─┬────────────────┼─┼─┼─┼─┼─┤ │营│场│(一)是否说明营业场地取得方式││││││ │业│地│□自有□租用□其它││││││ │计│设├────────────────┼─┼─┼─┼─┼─┤ │画│备│(二)营业场所座落地点是否合适││││││ │书││址设：坪数： ││││││ │书│├────────────────┼─┼─┼─┼─┼─┤ │││(三)是否检具平面配置图││││││